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2018-03
为资本市场高质量 发展筑牢制度根基
   证监会近日组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。与此同时,从新股发行体制改革到退市制度,从投资者保护到推进市场双向开放,在今年两会上,涉及资本市场的一系列改革成为关注的焦点。

  网民认为,监管部门重拳打击资本市场乱象,提高违法违规成本,将更有效地保护投资者利益。更值得关注的是,监管部门正在推进相关体制机制建设,将为我国资本市场的健康发展保驾护航,从而更好地服务实体经济。

  抬高违法成本获网民点赞

  在证监会通报的三起违法违规案件中,厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,被证监会开出史上最大罚单——罚没款项共计约56.7亿元。

  据证监会调查人员介绍,经查明,2017年2月到5月期间,厦门北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介,筹集资金数十亿元,进行次新股炒作。北八道集团实际控制了300多个股票账户,包括员工及员工相关账户和配资中介提供的账户两种类型,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法炒作多只次新股。

  网民认为,过去两年来,强化监管、严厉打击各种违法违规行为是证券市场监管的主线。网民“皮海洲”表示,证监会对违法违规行为的重罚值得肯定,表明了证监会对投资者的保护。

  网民“张道达”说,约56.7亿元的巨额罚单,不仅处罚了操纵股价的主力,也给普通散户发出警示,那些完全不符合逻辑、缺乏基本面支撑的炒作,其背后蕴藏着巨大的风险。

  保护投资者成重点

  保护投资者合法权益是监管部门的一项重点工作。据证监会2017年稽查执法工作情况通报显示,2017年全年新启动调查478件,新增立案案件312件,其中重大案件90件,同比增长一倍。

  另据证监会3月9日通报的2018年稽查执法重点领域和工作部署,证监会将持续保持稽查执法高压态势,严厉查处侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、群众反映强烈的各类市场乱象,坚决维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。

  网民“董登新”表示,未来监管的重心还会进一步向前推进,向更基层延伸。市场监管将从IPO开始,进一步强化保荐人的责任。从保荐人到交易所再到证监会,市场监管将由三点形成一个面,这是对证券市场监管全面覆盖的重要提升。

  “除加大法律惩处的力度,提高犯罪成本外,不能仅仅局限于对法人的处罚,要尽可能问责到自然人身上,包括经办人、签字画押的当事人等等,这样才能产生足够的威慑。”网民“董登新”说。

  推进机制建设防风险

  网民认为,近年来,监管部门在对资本市场违法违规行为进行严厉处罚的同时,对市场体制机制的建设也不断推进,A股加大强制退市的力度就是一例。

  据报道,为进一步完善上市公司退市制度,强化证券交易所一线监管职能,证监会近日就修改上市公司退市制度征求意见,沪深交易所也分别就强制退市实施办法征求意见。

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